反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 江西瑞奇期货经纪有限公司 | 期货 | 期货 | 30.0 | 0.0 | 30.0 | 0 | 江西 | 违反反洗钱法律法规及规章的规定 | 2017-01-12 | 查看 | 编辑 |
| 赣州银行股份有限公司南昌分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 30.0 | 0.0 | 30.0 | 0 | 江西 | 违反反洗钱法律法规及规章的规定 | 2017-01-12 | 查看 | 编辑 |
| 赣州银行股份有限公司抚州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 40.0 | 0.0 | 40.0 | 0 | 江西 | 未按照规定履行客户身份识别义务;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2017-01-17 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司共青城支行 | 工行 | 银行 | 8.0 | 0.4 | 8.4 | 1 | 江西 | 反洗钱 | 2017-09-18 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司泰和县支行 | 农行 | 银行 | 25.0 | 0.0 | 25.0 | 0 | 江西 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易与可疑交易报告 | 2017-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行湘潭市分行 | 邮储 | 银行 | 12.0 | 0.0 | 12.0 | 0 | 湖南 | 漏缴财政存款、统计数据错误、账户未备案和未核准、客户身份识别不到位 | 2015-12-04 | 查看 | 编辑 |
| 兴业银行湘潭支行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 5.0 | 0.0 | 5.0 | 0 | 湖南 | 漏缴财政存款、统计数据不准确、客户身份识别不到位、未按规定报送可疑交易报告 | 2015-12-04 | 查看 | 编辑 |
| 广发银行股份有限公司长沙分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 15.5 | 0.0 | 15.5 | 0 | 湖南 | 未对可疑交易账户开展尽职调查、关闭发生可疑交易账户的网上银行转账功能，单位账户资金违规向个人银行账户转账结算；未按规定履行客户身份识别义务和未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2015-12-16 | 查看 | 编辑 |
| 中国民生银行股份有限公司长沙分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 32.0 | 0.0 | 32.0 | 0 | 湖南 | 部分黄金市场业务未备案、黄金业务内部管理不规范、瞒报黄金业务数据情况较严重；占压财政存款或者资金；单位账户资金违规向个人银行账户转账结算；单位特约商户违规使用个人银行账户收单结算；瞒报房地产开发贷款和涉农贷款；虚报小微企业贷款；未经信息主体同意向第三方提供个人信用报告；未按规定履行客户身份识别义务 | 2015-12-16 | 查看 | 编辑 |
| 华夏银行股份有限公司株洲支行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 25.0 | 0.0 | 25.0 | 0 | 湖南 | 1、未经同意查询个人信息或者企业的信贷信息；2、未按照规定履行客户身份识别义务 | 2015-12-04 | 查看 | 编辑 |
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