反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 交通银行股份有限公司湖南省分行 | 交行 | 银行 | 49.5 | 0.0 | 49.5 | 0 | 湖南 | 1.黄金租赁和黄金远期业务未备案、瞒报、错报黄金业务数据。2.假币收缴程序不合规。3.全额清分不符要求。4.未按规定使用“待结算财政款项”科目核算预算收入。5.延压预算收入。6.未对单位银行结算账户网银交易“公转私”可疑交易进行监测和追踪。7.未按规定履行客户身份识别义务。8.未按规定报送大额交易报告。 | 2017-12-13 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行衡阳市分行 | 邮储 | 银行 | 9.5 | 0.0 | 9.5 | 0 | 湖南 | 违反反洗钱管理规定和虚报金融统计资料的行为 | 2017-12-21 | 查看 | 编辑 |
| 衡州农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 40.0 | 3.5 | 43.5 | 3 | 湖南 | 违反反洗钱管理规定的行为 | 2017-12-25 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行芜湖市分行 | 邮储 | 银行 | 20.0 | 0.4 | 20.4 | 未说明 | 安徽 | 违反反洗钱业务相关法律法规 | 2016-10-31 | 查看 | 编辑 |
| 兴业银行合肥分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 25.0 | 1.0 | 26.0 | 未说明 | 安徽 | 违反反洗钱规定 | 2016-11-07 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司滁州市分行 | 邮储 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 未说明 | 安徽 | 未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定保存客户身份资料和交易记录；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2016-11-11 | 查看 | 编辑 |
| 无为徽银村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 10.0 | 0.4 | 10.4 | 未说明 | 安徽 | 违反反洗钱规定 | 2016-11-14 | 查看 | 编辑 |
| 邮政储蓄银行宿州市分行 | 邮储 | 银行 | 10.0 | 0.5 | 10.5 | 未说明 | 安徽 | 违反反洗钱规定 | 2016-11-16 | 查看 | 编辑 |
| 太平财产保险有限公司亳州中心支公司 | 财险 | 保险 | 8.0 | 0.5 | 8.5 | 未说明 | 安徽 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2016-11-06 | 查看 | 编辑 |
| 中国大地财产保险股份有限公司黄山中心支公司 | 财险 | 保险 | 10.0 | 1.0 | 11.0 | 未说明 | 安徽 | 违反反洗钱相关法律制度规定。 | 2016-12-12 | 查看 | 编辑 |
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