反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 双峰沪农商村镇银行 | 村镇银行 | 银行 | 9.0 | 0.0 | 9.0 | 0 | 湖南 | 未按规定识别客户身份,未按规定报送可疑交易报告 | 2016-12-09 | 查看 | 编辑 |
| 耒阳融兴村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 8.0 | 1.0 | 9.0 | 未说明 | 湖南 | 客户身份资料登记不完整问题、客户身份持续识别、客户身份重新识别不到位，对大额交易数据报送不及时、漏报数据 | 2016-12-07 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司辰溪县支行 | 农行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 未说明 | 湖南 | 未按照规定履行客户身份识别义务”和“未按照规定报送可疑交易报告 | 2016-12-12 | 查看 | 编辑 |
| 湖南辰溪农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 未说明 | 湖南 | 未按照规定履行客户身份识别义务”和“未按照规定报送可疑交易报告 | 2016-12-12 | 查看 | 编辑 |
| 湖南宁远农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 8.0 | 0.4 | 8.4 | 未说明 | 湖南 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2017-01-18 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司湘西土家族苗族自治州分行 | 邮储 | 银行 | 8.0 | 0.4 | 8.4 | 未说明 | 湖南 | 1.违反反洗钱管理有关规定；2.违反人民币结算账户管理有关规定。 | 2017-09-13 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司永州分行 | 建行 | 银行 | 30.0 | 2.0 | 32.0 | 未说明 | 湖南 | 1、未按规定履行身份识别义务；2、未经授权查询个人信息； | 2017-11-14 | 查看 | 编辑 |
| 星沙沪农商村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 62.5 | 0.0 | 62.5 | 0 | 湖南 | 1、未按照规定科目核算上划国库的预算收入。2、开立核准类账户未经人民银行核准。3、多头开立账户。4、虚报小微企业贷款数据和涉农贷款数据。5、未按规定履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、大额交易报告或者可疑交易报告义务。6、个人信贷业务数据报送不准确 | 2017-12-13 | 查看 | 编辑 |
| 宁乡沪农商村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 67.8 | 0.0 | 67.8 | 0 | 湖南 | 1、假币实物未按月上缴人民银行。2、假币收缴程序不合规。3、未按照规定科目核算上划国库预算收入。4、占压财政性资金。5、开立备案类银行结算账户未按时向人民银行账户管理系统备案和开立核准类账户未经人民银行核准。6、单位代理个人开户没有留存被代理人身份证复印件。7、瞒报、虚报统计数据。8、未按规定履行客户身份识别、大额交易报告或者可疑交易报告义务。9、个人信用报告查询未授权。个人信贷业务数据报送不准确。 | 2017-12-13 | 查看 | 编辑 |
| 东莞银行股份有限公司长沙分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 34.5 | 0.0 | 34.5 | 0 | 湖南 | 1、对外支付现金质量存在问题。2、未按规定设置“待报解预算收入”户。3、瞒报房地产贷款数据和保障安居工程贷款数据。4、未按规定履行客户身份识别义务。 | 2017-12-13 | 查看 | 编辑 |
第318/402页