反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 中国工商银行大理分行 | 工行 | 银行 | 0.0 | 0.4 | 0.4 | 4 | 云南 | 未按规定履行客户身份初次识别义务、未采取持续的客户身份识别措施，客户有效证件到期后仍为其办理业务。 | 2017-12-25 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司贺州分行 | 建行 | 银行 | 4.5 | 0.0 | 4.5 | 0 | 广西 | 1.调查统计业务方面存在存款资金性质分类错误、涉农贷款统计项目归属不准确的行为。2.支付结算业务方面存在少数单位结算账户未在规定的时间内备案的行为。3.国库业务方面存在经收的部分预算收。4.反洗钱业务方面存在未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告迟报的行为入转到“待结算财政款项”科目以外的其他科目核算的行为。 | 2015-11-20 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司河池分行 | 建行 | 银行 | 4.0 | 0.0 | 4.0 | 0 | 广西 | 可疑交易数据未报告 | 2015-11-03 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司广西壮族自治区分行 | 工行 | 银行 | 20.0 | 0.0 | 20.0 | 0 | 广西 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2016-11-29 | 查看 | 编辑 |
| 广西灵川农村合作银行 | 农信机构 | 银行 | 40.0 | 3.5 | 43.5 | 未说明 | 广西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-19 | 查看 | 编辑 |
| 广西龙胜农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 40.0 | 3.5 | 43.5 | 未说明 | 广西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-12 | 查看 | 编辑 |
| 赣州银行股份有限公司宜春分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 20.0 | 0.0 | 20.0 | 0 | 江西 | 1.客户身份识别不到位开立、撤销人民币银行结算账户违规2.客户风险等级分类工作不到位3.未按规定保存交易记录4.未按规定报告大额交易5.未按要求开展可疑交易报告 | 2017-01-04 | 查看 | 编辑 |
| 都邦财产保险股份有限公司江西分公司 | 财险 | 保险 | 40.0 | 0.0 | 40.0 | 0 | 江西 | 违反反洗钱法律法规及规章的规定 | 2017-01-12 | 查看 | 编辑 |
| 江西缴费通信息技术股份有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 30.0 | 0.0 | 30.0 | 0 | 江西 | 违反反洗钱法律法规及规章的规定 | 2017-01-12 | 查看 | 编辑 |
| 赣州银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 45.0 | 0.0 | 45.0 | 0 | 江西 | 违反反洗钱法律法规及规章的规定 | 2017-01-12 | 查看 | 编辑 |
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