反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 安徽霍邱农村商业银行 | 农信机构 | 银行 | 16.0 | 1.4 | 17.4 | 未说明 | 安徽 | 违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 | 2017-12-13 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行霍山支行 | 工行 | 银行 | 8.0 | 0.4 | 8.4 | 未说明 | 安徽 | 违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 | 2017-12-13 | 查看 | 编辑 |
| 安徽潜山农村商业银行 | 农信机构 | 银行 | 14.2 | 0.5 | 14.7 | 未说明 | 安徽 | 1.违反金融统计管理规定2.违反支付结算业务管理规定3.对外支付残缺污损人民币4.违反反洗钱管理规定 | 2017-12-13 | 查看 | 编辑 |
| 国元证券股份有限公司淮北淮海路证券营业部 | 证券 | 证券 | 10.0 | 0.5 | 10.5 | 未说明 | 安徽 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-13 | 查看 | 编辑 |
| 交通银行六安分行 | 交行 | 银行 | 12.5 | 0.4 | 12.9 | 未说明 | 安徽 | 金融统计、反洗钱工作、支付结算、国库资金管理等 | 2017-12-18 | 查看 | 编辑 |
| 中国大地财产保险股份有限公司亳州中心支公司 | 财险 | 保险 | 8.0 | 0.4 | 8.4 | 未说明 | 安徽 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-21 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司黄山分行 | 农行 | 银行 | 10.0 | 1.0 | 11.0 | 未说明 | 安徽 | 违反反洗钱相关规定 | 2017-12-21 | 查看 | 编辑 |
| 安徽黟县新淮河村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 35.0 | 2.5 | 37.5 | 未说明 | 安徽 | 违反反洗钱相关规定 | 2017-12-21 | 查看 | 编辑 |
| 泰康人寿保险股份有限公司龙岩中心支公司 | 寿险 | 保险 | 20.0 | 0.0 | 20.0 | 0 | 福建 | 违反反洗钱相关规定 | 2014-11-13 | 查看 | 编辑 |
| 福建海峡银行股份有限公司龙岩分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 20.0 | 0.0 | 20.0 | 0 | 福建 | 违反反洗钱相关规定 | 2014-10-29 | 查看 | 编辑 |
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