反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 中华联合财产保险股份有限公司宁德中心支公司 | 财险 | 保险 | 8.0 | 0.0 | 8.0 | 0 | 福建 | 违反反洗钱法 | 2016-02-04 | 查看 | 编辑 |
| 中华联合财产保险股份有限公司泉州中心支公司 | 财险 | 保险 | 10.0 | 1.8 | 11.8 | 3 | 福建 | 违反反洗钱管理规定：1、未按规定履行客户身份识别义务；2、未按规定保存客户身份资料和交易记录；3、未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告。 | 2016-02-05 | 查看 | 编辑 |
| 中华联合财产保险有限公司三明中心支公司 | 财险 | 保险 | 6.0 | 0.0 | 6.0 | 0 | 福建 | 违反反洗钱管理规定 | 2016-02-18 | 查看 | 编辑 |
| 中华联合财产保险股份有限公司漳州中心支公司 | 财险 | 保险 | 10.0 | 1.0 | 11.0 | 3 | 福建 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户交易记录、未按规定报送可疑交易报告 | 2016-02-14 | 查看 | 编辑 |
| 东兴证券股份有限公司福州江厝路证券营业部 | 证券 | 证券 | 15.0 | 1.3 | 16.3 | 2 | 福建 | 1、未按规定开展客户身份识别。2、未按规定保存客户身份资料和交易记录。3、未按规定报送可疑交易报告 | 2016-03-04 | 查看 | 编辑 |
| 东兴证券股份有限公司福州杨桥中路证券营业部 | 证券 | 证券 | 15.0 | 1.3 | 16.3 | 2 | 福建 | 1、未按规定开展客户身份识别。2、未按规定报送可疑交易报告 | 2016-03-04 | 查看 | 编辑 |
| 中华联合财产保险股份有限公司福建分公司 | 财险 | 保险 | 15.0 | 5.7 | 20.7 | 14 | 福建 | 1、未按规定开展客户身份识别。2、未按规定保存客户身份资料和交易记录。3、未按规定报送可疑交易报告 | 2016-03-04 | 查看 | 编辑 |
| 泉州银行股份有限公司漳州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 10.0 | 0.8 | 10.8 | 2 | 福建 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告 | 2015-04-09 | 查看 | 编辑 |
| 中国人民人寿保险股份有限公司漳州市中心支公司 | 寿险 | 保险 | 8.0 | 1.0 | 9.0 | 3 | 福建 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告 | 2016-02-14 | 查看 | 编辑 |
| 迅付信息科技有限公司福州分公司 | 支付机构 | 银行 | 22.0 | 1.5 | 23.5 | 未说明 | 福建 | 1、未按规定开展客户身份识别。2、未按规定保存客户身份资料和交易记录。3、未按规定报送可疑交易报告 | 2016-10-11 | 查看 | 编辑 |
第327/402页