反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 中信银行股份有限公司莆田分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 12.49 | 2.0 | 14.49 | 6 | 福建 | 1、未按规定履行反洗钱义务；2、未经信息主体同意查询个人信息或者企业的信贷信息；3、个人征信用户创建（停用）未及时报备；4、为不具真实贸易背景及真实贸易背景不足的企业办理银行承兑汇票；5、个人结算账户开销户未备案及逾期备案；6、对公结算账户销户未备案、超期限备案。 | 2016-04-11 | 查看 | 编辑 |
| 招商银行股份有限公司龙岩分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 24.0 | 0.0 | 24.0 | 0 | 福建 | 违反反洗钱管理相关规定 | 2017-10-24 | 查看 | 编辑 |
| 招商银行股份有限公司漳州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 25.0 | 1.7 | 26.7 | 1 | 福建 | 违反反洗钱规定 | 2017-11-06 | 查看 | 编辑 |
| 华泰证券股份有限公司福州六一中路证券营业部 | 证券 | 证券 | 45.0 | 4.0 | 49.0 | 1 | 福建 | 未按规定开展客户身份识别 | 2017-11-17 | 查看 | 编辑 |
| 中国平安人寿保险股份有限公司衡水中心支公司 | 寿险 | 保险 | 10.0 | 1.0 | 11.0 | 2 | 河北 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-18 | 查看 | 编辑 |
| 中国平安人寿保险股份有限公司沧州中心支公司 | 寿险 | 保险 | 10.0 | 1.0 | 11.0 | 2 | 河北 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-18 | 查看 | 编辑 |
| 中国平安人寿保险股份有限公司张家口中心支公司 | 寿险 | 保险 | 10.0 | 1.0 | 11.0 | 2 | 河北 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-18 | 查看 | 编辑 |
| 中国平安人寿保险股份有限公司河北分公司 | 寿险 | 保险 | 15.0 | 1.3 | 16.3 | 2 | 河北 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易和可疑交易报告 | 2017-12-18 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司邯郸市分行 | 邮储 | 银行 | 45.0 | 3.5 | 48.5 | 5 | 河北 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易和可疑交易报告 | 2017-12-18 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司邢台市分行 | 邮储 | 银行 | 40.0 | 3.3 | 43.3 | 2 | 河北 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易和可疑交易报告 | 2017-12-18 | 查看 | 编辑 |
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