反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 华夏人寿保险股份有限公司陕西分公司 | 寿险 | 保险 | 120.0 | 9.5 | 129.5 | 2 | 陕西 | 未按规定履行客户身份识别义务及开展黑名单监控、未按规定保存客户身份资料和交易记录 | 2017-12-11 | 查看 | 编辑 |
| 洋县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 50.0 | 2.0 | 52.0 | 1 | 陕西 | 未按《反洗钱法》规定开展客户身份识别工作；未按规定保存客户身份资料；未按规定报送大额交易和可疑交易报告 | 2017-12-19 | 查看 | 编辑 |
| 永安财产保险股份有限公司安康中心支公司 | 财险 | 保险 | 25.0 | 1.6 | 26.6 | 1 | 陕西 | 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2017-12-21 | 查看 | 编辑 |
| 重庆银行股份有限公司西安分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 58.0 | 8.8 | 66.8 | 2 | 陕西 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告 | 2017-12-19 | 查看 | 编辑 |
| 兴业证券股份有限公司陕西分公司 | 证券 | 证券 | 25.0 | 1.75 | 26.75 | 1 | 陕西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-21 | 查看 | 编辑 |
| 新光海航人寿保险有限责任公司陕西分公司 | 寿险 | 保险 | 25.0 | 1.0 | 26.0 | 1 | 陕西 | 未按规定履行客户身份识别义务及开展黑名单监控 | 2017-12-21 | 查看 | 编辑 |
| 昆仑银行股份有限公司西安分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 60.0 | 9.5 | 69.5 | 2 | 陕西 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料 | 2017-12-22 | 查看 | 编辑 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司西安分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 80.0 | 14.5 | 94.5 | 2 | 陕西 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户交易记录 | 2017-12-22 | 查看 | 编辑 |
| 齐商银行股份有限公司西安分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 25.0 | 3.5 | 28.5 | 2 | 陕西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-25 | 查看 | 编辑 |
| 安县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 10.0 | 0.0 | 10.0 | 0 | 四川 | 未按规定对可疑交易分析甄别上报 | 2015-11-11 | 查看 | 编辑 |
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