反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 湖南湘江新区农村商业银行 | 农信机构 | 银行 | 117.04 | 3.5 | 120.54 | 2 | 湖南 | 1.提供虚假的或隐瞒重要事实的统计资料；2.违规开立单位银行结算账户；3.未按规定备案银行结算账户；4.未按规定收缴假币；5.未按规定将假币解缴中国人民银行分支机构；6.相关人员不具备反假专业能力；7.未按规定为公众兑换污损人民币；8.占压财政存款或者资金；9.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；10.未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作；11.未按规定要素、格式和填报要求报告大额交易报告和可疑交易报告。 | 2025-07-24 | 查看 | 编辑 |
| 重庆富民银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 58.0 | 0.0 | 58.0 | 0 | 重庆 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2025-07-01 | 查看 | 编辑 |
| 中山农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 125.0 | 5.9 | 130.9 | 3 | 广东 | 1.违反支付结算管理规定2.违反金融科技管理规定3.违反货币金银管理规定4.违反征信管理规定5.违反反洗钱业务管理规定 | 2025-07-24 | 查看 | 编辑 |
| 广东乐昌农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 53.5 | 1.5 | 55.0 | 1 | 广东 | 违反支付结算业务、金融科技业务、货币金银业务、国库业务及反洗钱业务管理规定 | 2025-07-07 | 查看 | 编辑 |
| 湖南涟源农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 29.8 | 1.0 | 30.8 | 1 | 湖南 | 1.未向中国人民银行报送账户开立、撤销等资料；2.与身份不明的客户进行交易；3.未按规定收缴假币；4.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；5.未制定网络安全事件应急预案。 | 2025-07-10 | 查看 | 编辑 |
| 宜兴阳羡村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 54.1 | 3.0 | 57.1 | 3 | 江苏 | 1.违反金融统计管理规定；2.未按规定报送账户开立资料；3.未按规定加强银行非柜面转账管理；4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；5.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2025-07-14 | 查看 | 编辑 |
| 四川古蔺农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 0.0 | 1.0 | 1.0 | 1 | 四川 | 未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2025-09-22 | 查看 | 编辑 |
| 平果国民村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.1 | 1.0 | 21.1 | 1 | 广西 | 未按规定报送大额交易报告。 | 2025-09-12 | 查看 | 编辑 |
| 四川银行股份有限公司凉山分行 | 城商行 | 银行 | 114.98 | 2.5 | 117.48 | 1 | 四川 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反支付结算管理规定；3.违反国库管理规定；4.违反征信管理规定；5.违反反洗钱管理规定。 | 2025-09-19 | 查看 | 编辑 |
| 浙江临海农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 209.1 | 10.5 | 219.6 | 2 | 浙江 | 1.违反账户管理规定；2.违反反假货币业务管理规定；3.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；4.未按照规定履行客户身份识别义务；5.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易。 | 2025-09-11 | 查看 | 编辑 |
第34/402页