反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 浦发银行股份有限公司菏泽分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 0.0 | 0.5 | 0.5 | 1 | 山东 | 违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条关于履行客户反洗钱身份持续识别义务的规定 | 2017-10-27 | 查看 | 编辑 |
| 兴业银行股份有限公司烟台分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 10.0 | 0.0 | 10.0 | 0 | 山东 | 违反《中华人民共和国反洗钱法》的相关规定 | 2017-11-08 | 查看 | 编辑 |
| 安盛天平财产保险股份有限公司聊城中心支公司 | 财险 | 保险 | 10.0 | 0.5 | 10.5 | 未说明 | 山东 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2017-11-10 | 查看 | 编辑 |
| 山东河东农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 8.0 | 0.0 | 8.0 | 0 | 山东 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2017-11-24 | 查看 | 编辑 |
| 平安银行股份有限公司临沂分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 16.0 | 0.0 | 16.0 | 0 | 山东 | 未按规律履行客户身份识别义务;未按规定报送可以交易报告 | 2017-11-24 | 查看 | 编辑 |
| 华夏银行股份有限公司东营分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 8.0 | 0.0 | 8.0 | 0 | 山东 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2017-11-27 | 查看 | 编辑 |
| 东平农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 16.0 | 0.0 | 16.0 | 0 | 山东 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务的；2.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的。 | 2017-11-28 | 查看 | 编辑 |
| 日照银行股份有限公司济宁分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 10.0 | 0.0 | 10.0 | 0 | 山东 | 违反《中华人民共和国反洗钱法》关于履行客户身份识别义务、保存客户身份资料和交易记录的规定。 | 2017-12-07 | 查看 | 编辑 |
| 山东桓台农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 0.0 | 20.0 | 0 | 山东 | 违反《反洗钱法》关于履行客户身份识别义务，报送大额交易报告或者可疑交易报告的规定。 | 2017-11-16 | 查看 | 编辑 |
| 招商银行股份有限公司淄博分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 8.0 | 0.0 | 8.0 | 0 | 山东 | 违反《反洗钱法》关于履行客户身份识别义务、保存客户身份资料和交易记录的规定。 | 2017-11-16 | 查看 | 编辑 |
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