反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 山东平原农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 山东 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2019-05-15 | 查看 | 编辑 |
| 平安银行股份有限公司福州福清支行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 35.0 | 8.5 | 43.5 | 3 | 福建 | 未按规定开展客户身份识别 | 2019-05-29 | 查看 | 编辑 |
| 辽源农村商业银行有限责任公司 | 农信机构 | 银行 | 0.0 | 0.0 | 0.0 | 0 | 吉林 | 一、未按照规定对非自然人客户受益所有人进行身份识别。 二、未按照留存非自然人客户受益所有人身份资料。 | 2019-04-10 | 查看 | 编辑 |
| 光大证券股份有限公司广东分公司 | 证券 | 证券 | 30.0 | 0.0 | 30.0 | 0 | 广东 | 未按规定履行报送可疑交易义务 | 2019-05-24 | 查看 | 编辑 |
| 珠江人寿保险股份有限公司 | 寿险 | 保险 | 28.0 | 2.0 | 30.0 | 1 | 广东 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2019-05-17 | 查看 | 编辑 |
| 随行付支付有限公司山西分公司 | 支付机构 | 支付机构 | 128.0 | 12.0 | 140.0 | 1 | 山西 | 违反反洗钱管理规定 | 2019-05-21 | 查看 | 编辑 |
| 眉山农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 2.1 | 22.1 | 3 | 四川 | 对未按规定履行客户身份识别义务以及 未按规定报送大额交易和可疑交易报告的两项违规行为 | 2019-05-21 | 查看 | 编辑 |
| 白水县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 49.0 | 4.0 | 53.0 | 3 | 陕西 | 未按照规定履行反洗钱客户身份识别义务 | 2019-05-09 | 查看 | 编辑 |
| 蒲城县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 60.0 | 6.0 | 66.0 | 2 | 陕西 | 未按照规定履行反洗钱客户身份识别义务 | 2019-05-09 | 查看 | 编辑 |
| 合阳县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 50.0 | 5.0 | 55.0 | 3 | 陕西 | 未按照规定履行反洗钱客户身份识别义务 | 2019-05-09 | 查看 | 编辑 |
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