反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 吉林九台农村商业银行股份有限公司公主岭支行 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 吉林 | 1、未按规定履行客户身份识别义务。2、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2017-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 长岭县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 吉林 | 1、未按规定履行客户身份识别义务。2、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2017-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 通化农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 吉林 | 1、未按规定履行客户身份识别义务。2、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2017-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 长白朝鲜族自治县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 吉林 | 1、未按规定履行客户身份识别义务。2、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2017-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司吉林市分行 | 农行 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 吉林 | 1、未按规定履行客户身份识别义务。2、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2017-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 吉林珲春农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 吉林 | 1、未按规定履行客户身份识别义务。2、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2017-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 中国民生银行股份有限公司吉林分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 吉林 | 1、未按规定履行客户身份识别义务。2、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2018-01-02 | 查看 | 编辑 |
| 国信证券股份有限公司内蒙古分公司 | 证券 | 证券 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 内蒙古 | 未按规定有效履行反洗钱客户身份识别义务和未按照规定报送可疑交易报告。 | 2019-04-17 | 查看 | 编辑 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司福州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 90.0 | 8.5 | 98.5 | 4 | 福建 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送可疑交易报告。 | 2019-04-12 | 查看 | 编辑 |
| 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 60.0 | 4.0 | 64.0 | 2 | 浙江 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告。 | 2019-02-26 | 查看 | 编辑 |
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