反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 中国工商银行股份有限公司吉安分行 | 工行 | 银行 | 55.0 | 2.0 | 57.0 | 1 | 江西 | 违反《中华人民共和国反洗钱法》规定 | 2019-04-08 | 查看 | 编辑 |
| 珠江人寿保险股份有限公司汕头中心支公司 | 寿险 | 保险 | 10.0 | 0.5 | 10.5 | 1 | 广东 | 反洗钱违法行为 | 2019-04-02 | 查看 | 编辑 |
| 三亚农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 21.0 | 1.0 | 22.0 | 2 | 海南 | 1.与客户建立业务关系未按规定识别客户身份;2.未按规定开展持续的客户身份识别 | 2019-03-26 | 查看 | 编辑 |
| 陕西汉阴农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 29.0 | 2.0 | 31.0 | 2 | 陕西 | 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2019-04-01 | 查看 | 编辑 |
| 西安市长安区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 49.0 | 8.0 | 57.0 | 2 | 陕西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2019-03-26 | 查看 | 编辑 |
| 农业发展银行安徽省分行 | 政策性银行 | 银行 | 26.0 | 1.5 | 27.5 | 2 | 安徽 | 违反《金融统计管理规定》和《中华人民共和国反洗钱法》相关规定 | 2019-01-07 | 查看 | 编辑 |
| 中信银行股份有限公司太原分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 86.5 | 7.2 | 93.7 | 2 | 山西 | 违反反洗钱业务管理规定、人民币银行结算账户管理规定 | 2019-03-13 | 查看 | 编辑 |
| 信达证券股份有限公司福州五四路证券营业部 | 证券 | 证券 | 48.0 | 2.5 | 50.5 | 2 | 福建 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2019-03-22 | 查看 | 编辑 |
| 营口银行股份有限公司营口分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 12.0 | 1.0 | 13.0 | 1 | 辽宁 | 未按照规定报送可疑交易报告 | 2019-03-18 | 查看 | 编辑 |
| 中信银行合肥分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 21.0 | 1.1 | 22.1 | 2 | 安徽 | 违反《中华人民共和国反洗钱法》相关规定 | 2019-02-15 | 查看 | 编辑 |
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