反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 辽宁大石桥隆丰村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 24.0 | 1.8 | 25.8 | 1 | 辽宁 | 未按照规定履行客户身份识别义务和报送大额交易报告 | 2019-02-18 | 查看 | 编辑 |
| 永安财产保险股份有限公司营口中心支公司 | 财险 | 保险 | 8.0 | 0.4 | 8.4 | 1 | 辽宁 | 未按照规定保存客户身份资料 | 2019-02-18 | 查看 | 编辑 |
| 阳光农业相互保险公司 | 相互制保险 | 保险 | 22.0 | 1.0 | 23.0 | 未说明 | 黑龙江 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2019-02-13 | 查看 | 编辑 |
| 新华人寿保险股份有限公司威海市文登支公司 | 寿险 | 保险 | 12.0 | 0.0 | 12.0 | 0 | 山东 | 在客户身份识别方面，规定金额以上的承保业务存在未按规定开展客户风险等级划分 | 2019-02-12 | 查看 | 编辑 |
| 光大金融租赁股份有限公司 | 金融租赁 | 金融租赁 | 30.0 | 0.0 | 30.0 | 0 | 湖北 | 未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额和可疑交易报告 | 2019-02-14 | 查看 | 编辑 |
| 浙商银行股份有限公司北京分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 175.0 | 8.0 | 183.0 | 2 | 北京 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录 | 2019-02-13 | 查看 | 编辑 |
| 利安人寿保险股份有限公司江苏分公司 | 寿险 | 保险 | 60.0 | 6.0 | 66.0 | 未说明 | 江苏 | 违反反洗钱规定 | 2018-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 建设银行南京分行 | 建行 | 银行 | 45.0 | 5.0 | 50.0 | 未说明 | 江苏 | 违反反洗钱规定 | 2018-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 工银瑞信基金管理有限公司 | 基金 | 基金 | 190.0 | 17.0 | 207.0 | 2 | 北京 | 未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告 | 2019-01-31 | 查看 | 编辑 |
| 尖扎县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 10.0 | 1.0 | 11.0 | 1 | 青海 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2018-04-11 | 查看 | 编辑 |
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