反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 招商证券股份有限公司福清江滨路证券营业部 | 证券 | 证券 | 35.0 | 3.0 | 38.0 | 2 | 福建 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2018-04-04 | 查看 | 编辑 |
| 上海浦东发展银行赣州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 8.0 | 0.8 | 8.8 | 2 | 江西 | 违反反洗钱法第三十二条 | 2018-04-25 | 查看 | 编辑 |
| 中国人民人寿保险股份有限公司赣州中心支公司 | 寿险 | 保险 | 8.0 | 0.4 | 8.4 | 1 | 江西 | 违反反洗钱法第三十二条 | 2018-04-25 | 查看 | 编辑 |
| 武汉农村商业银行 | 农信机构 | 银行 | 61.6 | 0.0 | 61.6 | 0 | 湖北 | 违反金融统计管理、结算账户管理、人民币管理、 | 2018-04-24 | 查看 | 编辑 |
| 广发银行股份有限公司福州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 25.0 | 4.0 | 29.0 | 4 | 福建 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2018-04-24 | 查看 | 编辑 |
| 中国人民人寿保险股份有限公司贵州省分公司 | 寿险 | 保险 | 30.0 | 7.0 | 37.0 | 未说明 | 贵州 | 未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额或可疑交易报告 | 2018-04-13 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行重庆丰都支行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 未说明 | 重庆 | 反洗钱违规 | 2018-12-17 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行垫江县支行 | 邮储 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 未说明 | 重庆 | 反洗钱违规 | 2018-12-17 | 查看 | 编辑 |
| 中国人民财产保险重庆垫江支公司 | 财险 | 保险 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 未说明 | 重庆 | 反洗钱违规 | 2018-12-11 | 查看 | 编辑 |
| 申万宏源证券重庆分公司 | 证券 | 证券 | 23.0 | 1.0 | 24.0 | 未说明 | 重庆 | 反洗钱违规 | 2018-12-11 | 查看 | 编辑 |
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