反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 兴业银行股份有限公司威海分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 40.0 | 0.0 | 40.0 | 0 | 山东 | 未按规定履行客户身份识别、客户身份资料保存义务 | 2018-12-03 | 查看 | 编辑 |
| 青海西宁农村商业银行 | 农信机构 | 银行 | 49.0 | 3.0 | 52.0 | 2 | 青海 | 未按规定履行客户身份识别义务、故意提供虚假材料 | 2018-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 平安养老保险青海分公司 | 寿险 | 保险 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 未说明 | 青海 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2018-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 阳光人寿保险宁夏分公司 | 寿险 | 保险 | 40.0 | 3.5 | 43.5 | 未说明 | 宁夏 | 反洗钱违规 | 2018-12-17 | 查看 | 编辑 |
| 富德生命人寿保险宁波分公司 | 寿险 | 保险 | 25.0 | 4.5 | 29.5 | 3 | 浙江 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2018-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 卡友支付服务有限公司宁波分公司 | 支付机构 | 支付机构 | 188.0 | 28.0 | 216.0 | 2 | 浙江 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立假名、匿名账户 | 2018-12-20 | 查看 | 编辑 |
| 西部证券包头钢铁大街证券营业部 | 证券 | 证券 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 内蒙古 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2018-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 鑫鼎盛期货呼和浩特营业部 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 内蒙古 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2018-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行呼和浩特分行 | 工行 | 银行 | 30.0 | 2.0 | 32.0 | 1 | 内蒙古 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定履行客户身份资料及交易记录义务、未按规定履行大额交易和可疑交易报告义务 | 2018-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 渤海银行呼和浩特分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 32.0 | 1.0 | 33.0 | 1 | 内蒙古 | 未依法履行客户身份识别义务、未按依法履行客户资料和交易记录保存义务、未依法履行大额交易和可疑交易报告义务 | 2018-12-24 | 查看 | 编辑 |
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