反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 吉林银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 80.0 | 4.0 | 84.0 | 2 | 吉林 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2018-11-30 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司郑州绿城支行 | 农行 | 银行 | 183.0 | 8.5 | 191.5 | 1 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送可疑交易报告、阻碍反洗钱检查 | 2018-11-22 | 查看 | 编辑 |
| 洛阳银行股份有限公司三门峡高新支行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 8.0 | 0.5 | 8.5 | 1 | 河南 | 未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2018-10-12 | 查看 | 编辑 |
| 泰康人寿保险有限责任公司河南三门峡卢氏支公司 | 寿险 | 保险 | 9.0 | 0.5 | 9.5 | 1 | 河南 | 未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2018-10-12 | 查看 | 编辑 |
| 许昌新浦村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 16.0 | 1.0 | 17.0 | 1 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告 | 2018-11-29 | 查看 | 编辑 |
| 中国民生银行股份有限公司许昌分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 12.0 | 1.0 | 13.0 | 1 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2018-11-29 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司三门峡分行 | 工行 | 银行 | 25.1 | 2.0 | 27.1 | 1 | 河南 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定上报大额交易报告；3.虚报小型企业贷款，漏报中型企业贷款 | 2018-10-13 | 查看 | 编辑 |
| 盐池汇发村镇银行 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 未说明 | 宁夏 | 反洗钱违规 | 2018-11-29 | 查看 | 编辑 |
| 华夏银行银川分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 未说明 | 宁夏 | 反洗钱违规 | 2018-11-29 | 查看 | 编辑 |
| 西班牙桑坦德银行有限公司上海分行 | 外资银行 | 银行 | 100.0 | 0.0 | 100.0 | 0 | 上海 | 未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料 | 2018-11-28 | 查看 | 编辑 |
第366/402页