反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 中华联合财产保险股份有限公司巴音郭楞蒙古自治州分公司 | 财险 | 保险 | 77.0 | 7.5 | 84.5 | 未说明 | 新疆 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告 | 2018-11-04 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司重庆大足支行（简称中国银行大足支行） | 中行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 未说明 | 重庆 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2018-11-13 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司忠县支行 | 邮储 | 银行 | 25.2 | 2.06 | 27.26 | 1 | 重庆 | 违法有关反洗钱规定的行为 | 2018-11-01 | 查看 | 编辑 |
| 华夏人寿保险股份有限公司江西分公司 | 寿险 | 保险 | 36.0 | 1.2 | 37.2 | 1 | 江西 | 未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告 | 2018-11-20 | 查看 | 编辑 |
| 汇明商务服务有限公司 | 商务服务 | 其他 | 90.0 | 3.0 | 93.0 | 未说明 | 江西 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存身份资料及交易记录、未按照规定报送可疑交易报告 | 2018-11-19 | 查看 | 编辑 |
| 东方证券股份有限公司南昌绿茵路证券营业部 | 证券 | 证券 | 36.0 | 1.2 | 37.2 | 1 | 江西 | 未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告 | 2018-11-19 | 查看 | 编辑 |
| 瑞达期货股份有限公司南昌营业部 | 期货 | 期货 | 36.0 | 1.2 | 37.2 | 1 | 江西 | （2016年1月1日至2016年12月31日期间）未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告 | 2018-11-19 | 查看 | 编辑 |
| 中航证券有限公司上饶滨江西路证券营业部 | 证券 | 证券 | 30.0 | 1.5 | 31.5 | 未说明 | 江西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2018-11-05 | 查看 | 编辑 |
| 鹰潭月湖恒通村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 8.0 | 1.0 | 9.0 | 1 | 江西 | 反洗钱违规 | 2018-11-01 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司兴义分行 | 中行 | 银行 | 30.0 | 4.0 | 34.0 | 未说明 | 贵州 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2018-11-30 | 查看 | 编辑 |
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