反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 阳光财产保险股份有限公司安顺中心支公司 | 财险 | 保险 | 42.0 | 4.0 | 46.0 | 未说明 | 贵州 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2018-11-30 | 查看 | 编辑 |
| 安顺西航南马村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 44.0 | 4.0 | 48.0 | 未说明 | 贵州 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2018-11-22 | 查看 | 编辑 |
| 贵州荔波农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 61.0 | 5.0 | 66.0 | 未说明 | 贵州 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2018-11-15 | 查看 | 编辑 |
| 贵州银行股份有限公司安顺分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 155.0 | 31.0 | 186.0 | 未说明 | 贵州 | 国库经收业务、征信管理类、支付结算类、反洗钱类 | 2018-11-01 | 查看 | 编辑 |
| 河南民权农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 32.0 | 0.0 | 32.0 | 0 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2018-11-08 | 查看 | 编辑 |
| 中国人民人寿保险股份有限公司永城支公司 | 寿险 | 保险 | 9.0 | 0.0 | 9.0 | 0 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2018-11-07 | 查看 | 编辑 |
| 招商银行股份有限公司南阳分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 10.0 | 0.5 | 10.5 | 1 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2018-11-02 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司南阳分行 | 中行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 河南 | 未按规定报送大额交易报告 | 2018-11-02 | 查看 | 编辑 |
| 中国人民人寿保险股份有限公司南阳中心支公司 | 寿险 | 保险 | 10.0 | 0.5 | 10.5 | 1 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2018-11-02 | 查看 | 编辑 |
| 百年人寿保险股份有限公司南阳中心支公司 | 寿险 | 保险 | 15.0 | 0.5 | 15.5 | 1 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2018-11-01 | 查看 | 编辑 |
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