反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 云南玉龙农村商业银行 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 4.0 | 24.0 | 4 | 云南 | 客户身份初次识别、持续识别工作不到位，存在为持失效证件客户开立账户和大量身份证件长期失效的情况，未按规定履行客户风险分类评级 | 2018-10-16 | 查看 | 编辑 |
| 华夏人寿保险股份有限公司凉山中心支公司 | 寿险 | 保险 | 12.0 | 1.0 | 13.0 | 1 | 四川 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2018-10-30 | 查看 | 编辑 |
| 邮储银行广安市分行 | 邮储 | 银行 | 36.5 | 2.5 | 39.0 | 1 | 四川 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2018-10-09 | 查看 | 编辑 |
| 集贤润生村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 黑龙江 | 未按照规定报送大额交易报告 | 2018-10-09 | 查看 | 编辑 |
| 国华人寿保险股份有限公司聊城中心支公司 | 寿险 | 保险 | 10.0 | 0.5 | 10.5 | 1 | 山东 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2018-10-25 | 查看 | 编辑 |
| 莱商银行股份有限公司聊城分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 30.0 | 1.0 | 31.0 | 1 | 山东 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2018-10-25 | 查看 | 编辑 |
| 北京银行股份有限公司聊城分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 10.0 | 0.5 | 10.5 | 1 | 山东 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2018-10-25 | 查看 | 编辑 |
| 中国光大银行股份有限公司淄博分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 25.0 | 0.0 | 25.0 | 0 | 山东 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2018-10-22 | 查看 | 编辑 |
| 浙商银行股份有限公司潍坊分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 20.0 | 0.0 | 20.0 | 0 | 山东 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2018-10-15 | 查看 | 编辑 |
| 平安银行股份有限公司济南分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 50.0 | 3.0 | 53.0 | 2 | 山东 | 未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告 | 2018-10-12 | 查看 | 编辑 |
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