反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 招商证券股份有限公司阜阳人民路证券营业部 | 证券 | 证券 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 安徽 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2018-07-10 | 查看 | 编辑 |
| 安徽金寨农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 16.0 | 1.4 | 17.4 | 1 | 安徽 | 违反反洗钱管理规定 | 2018-07-09 | 查看 | 编辑 |
| 英大泰和人寿保险股份有限公司开封支公司 | 寿险 | 保险 | 8.0 | 0.4 | 8.4 | 未说明 | 河南 | 未按规定进行反洗钱客户身份识别 | 2018-06-27 | 查看 | 编辑 |
| 修文县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 未说明 | 贵州 | 违反反洗钱规定 | 2018-06-26 | 查看 | 编辑 |
| 阳光人寿保险股份有限公司 | 寿险 | 保险 | 10.0 | 0.0 | 10.0 | 0 | 山东 | 违反《反洗钱法》关于履行客户身份识别义务、报送可疑交易报告的规定 | 2018-06-25 | 查看 | 编辑 |
| 徽商期货有限责任公司 | 期货 | 期货 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 安徽 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定履行可疑交易报送义务 | 2018-06-21 | 查看 | 编辑 |
| 新华人寿保险股份有限公司深圳分公司 | 寿险 | 保险 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 广东 | 违反反洗钱规定 | 2018-06-20 | 查看 | 编辑 |
| 第一创业证券股份有限公司 | 证券 | 证券 | 20.0 | 1.5 | 21.5 | 1 | 广东 | 违反反洗钱规定 | 2018-06-20 | 查看 | 编辑 |
| 中泰证券股份有限公司宁波分公司 | 证券 | 证券 | 22.0 | 2.0 | 24.0 | 2 | 浙江 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2018-06-19 | 查看 | 编辑 |
| 北京怀柔融兴村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 22.0 | 2.0 | 24.0 | 2 | 北京 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2018-06-19 | 查看 | 编辑 |
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