反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 建信人寿保险股份有限公司茂名中心支公司 | 寿险 | 保险 | 5.0 | 0.0 | 5.0 | 0 | 广东 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2018-01-10 | 查看 | 编辑 |
| 湖南安化湘淮村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 0.0 | 20.0 | 0 | 湖南 | 未按规定履行客户身份识别义务，未按规定执行可疑交易报告报送制度 | 2018-01-15 | 查看 | 编辑 |
| 永兴沪农商村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 8.0 | 0.4 | 8.4 | 1 | 湖南 | 未按规定履行客户身份识别义务和保存客户身份资料；未按规定报送大额交易报告 | 2018-01-03 | 查看 | 编辑 |
| 民生银行杭州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 55.0 | 0.0 | 55.0 | 0 | 浙江 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按规定进行大额和可疑交易报告 | 2018-01-14 | 查看 | 编辑 |
| 华泰证券股份有限公司浙江分公司 | 证券 | 证券 | 45.0 | 4.0 | 49.0 | 3 | 浙江 | 未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2018-01-11 | 查看 | 编辑 |
| 贵州银行股份有限公司六枝特区支行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 贵州 | 反洗钱类 | 2018-01-22 | 查看 | 编辑 |
| 新华人寿保险股份有限公司遵义中心支公司 | 寿险 | 保险 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 贵州 | 反洗钱类 | 2018-01-12 | 查看 | 编辑 |
| 百色右江华润村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 8.0 | 1.0 | 9.0 | 2 | 广西 | 未按规定报送大额交易报告 | 2018-01-10 | 查看 | 编辑 |
| 交通银行股份有限公司百色分行 | 交行 | 银行 | 8.0 | 1.0 | 9.0 | 2 | 广西 | 未按规定报送大额交易报告 | 2018-01-10 | 查看 | 编辑 |
| 吕梁市离石区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 24.9 | 1.0 | 25.9 | 1 | 山西 | 违反账户管理、反洗钱、金融统计、征信管理规定 | 2018-01-23 | 查看 | 编辑 |
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