反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 渤海银行股份有限公司东莞分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 20.0 | 0.0 | 20.0 | 0 | 广东 | 未按规定报送可疑交易报告 | 2018-12-24 | 查看 | 编辑 |
| 前海人寿保险股份有限公司东莞分公司 | 寿险 | 保险 | 20.0 | 0.0 | 20.0 | 0 | 广东 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2018-01-19 | 查看 | 编辑 |
| 太平人寿保险有限公司东莞中心支公司 | 寿险 | 保险 | 8.0 | 0.0 | 8.0 | 0 | 广东 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2016-10-20 | 查看 | 编辑 |
| 南京银行杭州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 65.0 | 0.0 | 65.0 | 0 | 浙江 | 未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告 | 2019-02-03 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行浙江省分行 | 工行 | 银行 | 70.0 | 0.0 | 70.0 | 0 | 浙江 | 未按规定履行客户身份识别义务；为不明身份的客户提供服务 | 2019-02-03 | 查看 | 编辑 |
| 北京银行杭州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 85.0 | 0.0 | 85.0 | 0 | 浙江 | 未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告 | 2019-02-03 | 查看 | 编辑 |
| 中国人寿财产保险股份有限公司湖南省分公司 | 财险 | 保险 | 16.0 | 1.4 | 17.4 | 1 | 湖南 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2019-02-01 | 查看 | 编辑 |
| 中国人民健康保险股份有限公司湖南分公司 | 健康险 | 保险 | 16.0 | 1.4 | 17.4 | 1 | 湖南 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2019-01-22 | 查看 | 编辑 |
| 湖南三湘银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 116.0 | 10.4 | 126.4 | 3 | 湖南 | 未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告，未按规定保存交易记录 | 2019-01-28 | 查看 | 编辑 |
| 中国光大银行股份有限公司北京分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 325.0 | 22.0 | 347.0 | 2 | 北京 | 未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户 | 2019-01-31 | 查看 | 编辑 |
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