反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 富德生命人寿保险股份有限公司湖北分公司 | 寿险 | 保险 | 12.0 | 0.0 | 12.0 | 0 | 湖北 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2019-01-22 | 查看 | 编辑 |
| 温州银行杭州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 40.0 | 4.0 | 44.0 | 1 | 浙江 | 违反保密规定，泄露有关可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息 | 2018-12-24 | 查看 | 编辑 |
| 平安银行杭州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 70.0 | 4.5 | 74.5 | 2 | 浙江 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2018-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 阳光人寿保险股份有限公司浙江分公司 | 寿险 | 保险 | 30.0 | 2.5 | 32.5 | 2 | 浙江 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2019-01-29 | 查看 | 编辑 |
| 华泰人寿保险股份有限公司 | 寿险 | 保险 | 95.0 | 16.5 | 111.5 | 4 | 北京 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告 | 2019-01-22 | 查看 | 编辑 |
| 海通证券股份有限公司四川分公司 | 证券 | 证券 | 40.0 | 4.0 | 44.0 | 3 | 四川 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告 | 2019-01-28 | 查看 | 编辑 |
| 工银安盛人寿保险有限公司陕西分公司 | 寿险 | 保险 | 62.0 | 2.0 | 64.0 | 未说明 | 陕西 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2019-01-21 | 查看 | 编辑 |
| 陕西临潼海丝村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 23.0 | 1.5 | 24.5 | 未说明 | 陕西 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2019-01-21 | 查看 | 编辑 |
| 中华联合财产保险股份有限公司苍溪支公司 | 财险 | 保险 | 12.0 | 1.8 | 13.8 | 3 | 四川 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2019-01-17 | 查看 | 编辑 |
| 东兴证券成都二环路南二段证券营业部 | 证券 | 证券 | 22.5 | 1.5 | 24.0 | 1 | 四川 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2019-01-17 | 查看 | 编辑 |
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