反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 上海浦东发展银行股份有限公司开封分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 河南 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2018-08-09 | 查看 | 编辑 |
| 渤海财产保险股份有限公司鹤壁中心支公司 | 财险 | 保险 | 8.0 | 0.0 | 8.0 | 0 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定做好客户身份资料及交易记录保存工作。 | 2018-11-23 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司鹤壁分行 | 农行 | 银行 | 12.0 | 0.0 | 12.0 | 0 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定做好客户身份资料及交易记录保存工作。 | 2018-11-23 | 查看 | 编辑 |
| 唐河县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2018-12-05 | 查看 | 编辑 |
| 河南桐柏农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 12.0 | 0.5 | 12.5 | 1 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2018-11-29 | 查看 | 编辑 |
| 中国光大银行股份有限公司南阳分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 10.0 | 0.5 | 10.5 | 1 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2018-11-12 | 查看 | 编辑 |
| 中信银行股份有限公司焦作分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 8.0 | 0.4 | 8.4 | 未说明 | 河南 | 未按照规定报送大额可疑交易报告 | 2018-11-22 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司安阳分行 | 中行 | 银行 | 18.0 | 0.9 | 18.9 | 未说明 | 河南 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2018-11-16 | 查看 | 编辑 |
| 河南尉氏农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 40.0 | 1.0 | 41.0 | 1 | 河南 | 未按照规定履行客户身份识别义务 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2018-11-27 | 查看 | 编辑 |
| 河南通许农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 40.0 | 1.0 | 41.0 | 1 | 河南 | 未按照规定履行客户身份识别义务 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2018-11-27 | 查看 | 编辑 |
第393/402页