反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 浙江温岭联合村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 294.5 | 18.0 | 312.5 | 2 | 浙江 | 1.违反账户管理规定；2.违反商户管理规定；3.违反反假货币业务管理规定；4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；5.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；6.与身份不明的客户进行交易。 | 2025-07-22 | 查看 | 编辑 |
| 廊坊银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 195.7 | 4.0 | 199.7 | 2 | 河北 | 违反金融统计管理规定；违反账户管理规定；违反金融科技管理规定；占压财政存款或资金；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定。 | 2025-07-21 | 查看 | 编辑 |
| 广西陆川农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 22.7 | 1.3 | 24.0 | 1 | 广西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2025-07-18 | 查看 | 编辑 |
| 茂名高州长江村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 24.0 | 1.4 | 25.4 | 1 | 广东 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定留存终端系统网络日志不少于六个月；3.未组织开展数据安全教育培训；4.未采取加密、去标识化等安全技术措施保障数据安全。 | 2025-07-24 | 查看 | 编辑 |
| 云浮新兴东盈村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 43.0 | 3.3 | 46.3 | 1 | 广东 | 1.违反支付结算业务管理规定；2.违反货币金银业务管理规定；3.违反反洗钱业务管理规定；4.未采取相应的技术措施或其他必要措施保障数据安全，未建立全流程数据安全管理制度。 | 2025-07-22 | 查看 | 编辑 |
| 申万宏源西部证券有限公司 | 证券 | 证券 | 64.0 | 2.0 | 66.0 | 1 | 新疆 | 违反反洗钱管理规定 | 2025-07-21 | 查看 | 编辑 |
| 广东揭阳农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 95.1 | 3.2 | 98.3 | 2 | 广东 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反支付结算管理规定；3.违反金融科技管理规定；4.违反货币金银管理规定；5.违反征信管理规定；6.违反反洗钱管理规定。 | 2025-07-22 | 查看 | 编辑 |
| 广东兴宁农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 54.4 | 3.1 | 57.5 | 3 | 广东 | 1.违反支付结算业务管理规定；2.违反金融科技业务管理规定；3.违反货币金银业务管理规定；4.未按规定履行客户身份识别义务和与身份不明的客户进行交易 | 2025-07-21 | 查看 | 编辑 |
| 银川掌政石银村镇银行 | 村镇银行 | 银行 | 61.0 | 1.5 | 62.5 | 1 | 宁夏 | 1.违反金融统计管理规定2.未按规定履行客户身份识别义务 | 2025-07-16 | 查看 | 编辑 |
| 广西上林农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 64.2 | 4.6 | 68.8 | 1 | 广西 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送可疑交易报告。 | 2025-07-18 | 查看 | 编辑 |
第44/402页