反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 四川筠连农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 88.0 | 2.8 | 90.8 | 1 | 四川 | 违反反洗钱管理规定 | 2025-07-07 | 查看 | 编辑 |
| 华夏银行股份有限公司兰州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 46.93 | 3.04 | 49.97 | 2 | 甘肃 | 1.与客户建立业务关系或办理一次性金融业务未按规定识别客户身份；2.未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作。 | 2025-06-30 | 查看 | 编辑 |
| 上饶银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 668.9 | 22.5 | 691.4 | 5 | 江西 | 1.违反金融统计相关规定；2.违反收单业务管理规定；3.违反账户管理规定；4.未按规定履行客户身份识别义务；5.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户；6.未按规定报送大额交易或者可疑交易报告；7.违反反假货币业务管理规定;8.违反人民币流通管理规定；9.占压财政存款或资金；10.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 | 2025-06-30 | 查看 | 编辑 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司重庆合川支行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 117.5 | 6.0 | 123.5 | 2 | 重庆 | 1.违反账户管理规定；2.违反金融统计管理规定；3.占压财政资金；4.未准确、完整、及时报送个人信用信息；5.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2025-07-01 | 查看 | 编辑 |
| 山东沂源农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 123.8 | 4.5 | 128.3 | 2 | 山东 | "1.违反金融统计相关规定；2.违反账户管理规定；3.违反人民币反假有关规定；4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.未按规定保存客户身份资料和交易记录。" | 2025-07-03 | 查看 | 编辑 |
| 烟台银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 319.2 | 4.0 | 323.2 | 2 | 山东 | "1.违反金融统计相关规定；2.违反账户管理规定；3.违反商户管理规定；4.占压财政资金；5.违反信用信息提供相关管理规定；6.未按规定履行客户身份识别义务。" | 2025-07-02 | 查看 | 编辑 |
| 河北涿州农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 21.0 | 2.0 | 23.0 | 2 | 河北 | 未按规定报送可疑交易报告。 | 2025-06-30 | 查看 | 编辑 |
| 江西井冈山农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 92.5 | 2.0 | 94.5 | 2 | 江西 | 1.提供虚假的或者隐瞒重要事实的统计报表；2.未按规定报送账户开立资料；3.与身份不明的客户进行交易；4.集中支付退回业务处理不及时，占压财政资金；5.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人。 | 2025-06-26 | 查看 | 编辑 |
| 江西永新农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 江西 | 与身份不明的客户进行交易。 | 2025-06-26 | 查看 | 编辑 |
| 陕西太白长银村镇银行 | 村镇银行 | 银行 | 21.1 | 1.11 | 22.21 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱管理规定 | 2025-06-24 | 查看 | 编辑 |
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