反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 山西太谷农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 25.0 | 3.0 | 28.0 | 2 | 山西 | 与身份不明的客户进行交易 | 2025-06-20 | 查看 | 编辑 |
| 泸州农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 四川 | 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2025-06-18 | 查看 | 编辑 |
| 海阳珠江村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 25.0 | 1.5 | 26.5 | 1 | 山东 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2025-06-13 | 查看 | 编辑 |
| 交通银行股份有限公司烟台分行 | 交行 | 银行 | 40.0 | 1.5 | 41.5 | 1 | 山东 | 1.违反账户管理规定；2.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2025-06-13 | 查看 | 编辑 |
| 中国人寿保险股份有限公司 | 寿险 | 保险 | 752.0 | 14.0 | 766.0 | 2 | 总行 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；4.与身份不明的客户进行交易。 | 2025-06-13 | 查看 | 编辑 |
| 宁乡沪农商村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 湖南 | 与身份不明的客户进行交易 | 2025-06-11 | 查看 | 编辑 |
| 湖南浏阳江淮村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 28.0 | 1.8 | 29.8 | 1 | 湖南 | 未按规定重新识别客户。 | 2025-06-11 | 查看 | 编辑 |
| 湖南桑植农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 38.6 | 1.0 | 39.6 | 1 | 湖南 | 1.违反账户管理规定；2.与身份不明的客户进行交易；3.在用现金机具鉴别能力不符合国家和行业标准；4.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；5.未健全全流程数据安全管理制度。 | 2025-06-11 | 查看 | 编辑 |
| 渤海银行股份有限公司长沙分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 101.2 | 3.9 | 105.1 | 1 | 湖南 | 1.违反账户管理规定；2.相关人员不具备反假专业能力；3.未按规定重新识别客户；4.未采取有效的防范网络侵入的技术措施。 | 2025-06-11 | 查看 | 编辑 |
| 湖南宁乡农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 88.5 | 2.5 | 91.0 | 2 | 湖南 | 1.提供虚假的或隐瞒重要事实的统计资料；2.违反账户管理规定；3.占压财政性资金；4.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；5.未按规定开展客户重新识别；6.未按规定对高风险客户采取强化识别措施；7.未制定网络安全事件应急预案。 | 2025-06-11 | 查看 | 编辑 |
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