反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 云南永胜农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 24.0 | 2.2 | 26.2 | 2 | 云南省 | 违反账户管理规定；未按规定重新识别客户。 | 2024-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 蒙自沪农商村镇银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.1 | 21.1 | 1 | 云南省 | 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2024-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 云南大理渝农商村镇银行有限责任公司 | 农信机构 | 银行 | 27.4 | 1.5 | 28.9 | 1 | 云南省 | 1.违反网络安全管理规定；2.违反账户管理规定；3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2024-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 云南祥云农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 72.2 | 3.6 | 75.8 | 2 | 云南省 | 1.违反账户管理规定；2.违反网络安全管理规定；3.违反流通人民币理规定；4.未按规定履行客户身份识别义务；5.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2024-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 大理巍山长江村镇银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.8 | 1.1 | 21.9 | 1 | 云南省 | 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2024-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 大理宾川长江村镇银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 25.0 | 1.7 | 26.7 | 1 | 云南省 | 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2024-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 玉屏长征村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 28.0 | 4.4 | 32.4 | 2 | 贵州 | 未按规定重新识别客户 | 2024-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 铜仁农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 47.0 | 9.0 | 56.0 | 3 | 贵州 | 1.未按规定重新识别客户；2.未按规定完整保存客户身份识别工作记录 | 2024-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 松桃长征村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 24.0 | 3.2 | 27.2 | 2 | 贵州 | 未按规定重新识别客户 | 2024-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 云南南华农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 43.03 | 4.88 | 47.91 | 2 | 云南 | 1.未按规定保存客户身份资料和交易记录。2.可疑交易人工甄别记录分析排除的理由不合理。 | 2024-12-30 | 查看 | 编辑 |
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