反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 雅安农村商业银行股份有限公司汉源支行 | 农信机构 | 银行 | 187.16 | 11.0 | 198.16 | 3 | 四川 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反人民币管理规定；3.违反账户管理规定；4.违反国库管理规定；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.未按规定报送可疑交易报告；7.违反消费权益保护管理规定；8.违反安全管理要求；9.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定； | 2024-08-30 | 查看 | 编辑 |
| 中信银行股份有限公司成都分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 74.4 | 5.0 | 79.4 | 2 | 四川 | 1.违反账户管理规定;2.违反反假货币业务管理规定;3.违反人民币流通管理规定;4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；5.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;6.未按规定履行客户身份识别义务；7.未按规定报送可疑交易报告；8.违反金融消费权益保护管理规定 | 2024-08-30 | 查看 | 编辑 |
| 巴中农村商业银行南江支行 | 农信机构 | 银行 | 118.56 | 5.0 | 123.56 | 2 | 四川 | 1.违反金融统计管理规定；2.未按规定收缴假币；3.违反账户管理规定；4.未按规定履行客户身份识别义务；5.违反金融消费权益保护管理规定；6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 | 2024-08-30 | 查看 | 编辑 |
| 连连银通电子支付有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 445.646361 | 20.0 | 465.646361 | 2 | 浙江 | 1.违反账户管理规定； 2.违反清算管理规定； 3.未按照规定履行客户身份识别义务； 4.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告； 5.违反格式条款规定； 违反信息披露规定。 | 2024-10-28 | 查看 | 编辑 |
| 海通证券股份有限公司 | 证券 | 证券 | 395.0 | 12.25 | 407.25 | 2 | 上海 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易和可疑交易报告；3.与不明身份的客户进行交易。 | 2024-10-23 | 查看 | 编辑 |
| 申万宏源证券有限公司 | 证券 | 证券 | 349.0 | 8.0 | 357.0 | 2 | 上海 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易和可疑交易报告；3.与不明身份的客户进行交易。 | 2024-10-23 | 查看 | 编辑 |
| 元谋兴福村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 22.0 | 1.3 | 23.3 | 1 | 云南 | 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2024-10-21 | 查看 | 编辑 |
| 云南陇川农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 81.7 | 3.3 | 85.0 | 1 | 云南省 | 1.违反账户管理规定；2.占压财政存款或资金；3.违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定；4.未按规定保存客户身份资料和交易记录；5.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2024-10-18 | 查看 | 编辑 |
| 江安农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 57.8 | 6.5 | 64.3 | 5 | 四川 | 1.未按规定对异常交易进行人工分析、识别，排除理由不合理，或可疑交易报告理由不完整；2.占压财政存款或者资金；3.违反（征信）安全管理要求；4.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；5.未按规定对个人银行结算账户进行备案；6.未按规定对单位银行结算账户进行备案。 | 2024-10-10 | 查看 | 编辑 |
| 云南澜沧农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 44.8 | 2.0 | 46.8 | 2 | 云南 | 1.违反账户管理规定；2.违反人民币反假规定；3.违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定；4.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。 | 2024-10-16 | 查看 | 编辑 |
第86/402页