反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 广发银行股份有限公司本溪分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 48.5 | 0.0 | 48.5 | 0 | 辽宁 | 1.违反账户管理规定；2.未按规定开展客户尽职调查。 | 2026-04-07 | 查看 | 编辑 |
| 中国光大银行股份有限公司重庆分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 208.6 | 0.0 | 208.6 | 0 | 重庆 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反账户管理规定；3.违反网络安全管理规定；4.违反数据安全管理规定；5.违反流通人民币管理规定；6.违反信用信息采集、提供、查询相关规定；7.未按照规定开展客户尽职调查。 | 2026-04-08 | 查看 | 编辑 |
| 山东诸城农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 59.6 | 0.0 | 59.6 | 0 | 山东 | 1.违反金融统计相关规定；2.违反账户管理规定；3.违反反假货币业务管理规定；4.违反信用信息提供相关管理规定；5.未按照规定开展客户尽职调查；6.未按照规定报告可疑交易。 | 2026-04-14 | 查看 | 编辑 |
| 招商银行股份有限公司合肥分行 | 股份制银行 | 银行 | 147.69 | 0.0 | 147.69 | 0 | 安徽 | 一、违反金融统计相关规定。二、违反反假货币业务管理规定。三、违反人民币流通管理规定。四、占压财政存款或者资金。五、未按规定开展客户尽职调查 | 2026-04-07 | 查看 | 编辑 |
| 中国光大银行股份有限公司合肥分行 | 股份制银行 | 银行 | 225.57 | 0.0 | 225.57 | 0 | 安徽 | 一、违反金融统计相关规定。二、违反金融科技管理相关规定。三、违反反假货币业务管理规定。四、违反人民币流通管理规定。五、占压财政存款或者资金。六、未按规定开展客户尽职调查。七、未按规定报告可疑交易。 | 2026-04-07 | 查看 | 编辑 |
| 华安证券股份有限公司 | 证券 | 证券 | 44.1 | 0.0 | 44.1 | 0 | 安徽 | 1.未按规定开展客户尽职调查。2.未按规定报告可疑交易。 | 2026-04-07 | 查看 | 编辑 |
| 浙江富阳农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 13.0 | 0.0 | 13.0 | 0 | 浙江 | 1.未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定报告可疑交易。 | 2026-04-07 | 查看 | 编辑 |
| 山东东明农村商业银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 94.1 | 0.0 | 94.1 | 0 | 山东 | 1.违反金融统计相关规定；2.违反账户管理规定；3.违反人民币流通管理规定；4.占压财政资金；5.违反信用信息管理规定；6.未按规定开展客户尽职调查。 | 2026-04-08 | 查看 | 编辑 |
| 广东大埔农村商业银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 83.04 | 0.0 | 83.04 | 0 | 广东 | 1.违反金融统计管理相关规定；2.违反支付结算业务管理规定；3.违反金融科技业务管理规定；4.违反国库业务管理规定；5.违反征信业务管理规定；6.违反反洗钱业务管理规定。 | 2026-04-03 | 查看 | 编辑 |
| 山东莒南农村商业银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 51.25 | 0.0 | 51.25 | 0 | 山东 | 1.违反金融统计相关规定；2.违反账户管理规定；3.违反流通人民币管理规定；4.未按照规定开展客户尽职调查；5.未按规定报告大额交易；6.未按规定报告可疑交易。 | 2026-03-31 | 查看 | 编辑 |
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