反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 甘肃庄浪农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.3 | 1.5 | 24.8 | 1 | 甘肃 | 未按规定履行客户身份识别义务，建立业务关系时未按规定开展客户身份识别。 | 2024-07-04 | 查看 | 编辑 |
| 内蒙古扎鲁特农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 86.4 | 3.6 | 90.0 | 2 | 内蒙古 | 未按规定履行客户身份识别义务;提供虚假的统计报表;超过期限或未按规定报送账户开立、变更、撤销等资料。 | 2024-07-05 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司临汾分行 | 农行 | 银行 | 50.0 | 2.0 | 52.0 | 2 | 山西 | .未全面落实个人账户分类管理规定；2.未经客户授权违规开立个人账户；3.未履行尽职调查义务，为客户开立匿名假名账户；4.未按规定开展客户身份持续识别；5.未按规定保存客户身份资料；6.未有效落实个人账户分级管理规定。 | 2024-07-04 | 查看 | 编辑 |
| 华夏银行股份有限公司武汉分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 83.5 | 5.0 | 88.5 | 1 | 湖北 | 1.违反账户管理规定；2.违反反假货币业务管理规定；3.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2024-06-27 | 查看 | 编辑 |
| 国家开发银行湖北省分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 45.5 | 3.0 | 48.5 | 3 | 湖北 | 1.违反金融统计相关规定；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.未按规定保存客户身份资料和交易记录。 | 2024-06-27 | 查看 | 编辑 |
| 湖北红安长江村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 22.1 | 1.0 | 23.1 | 1 | 湖北 | 1.违反国库科目设置和使用规定；2.违反征信安全管理规定；3.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2024-06-27 | 查看 | 编辑 |
| 湖南岳阳农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 53.7 | 1.0 | 54.7 | 1 | 湖南 | 1.未向中国人民银行报送账户撤销资料；2.超期向中国人民银行报送账户开立、撤销资料；3.未按规定收缴假币；4.未按规定采集、存储人民币冠字号码；5.将经收的预算收入款项转入“待结算财政款项”以外其他科目或账户；6.占压财政存款或者资金；7.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；8.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2024-06-18 | 查看 | 编辑 |
| 陕西富县农村合作银行 | 农信机构 | 银行 | 33.0 | 1.4 | 34.4 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱、国库、征信、货币金银管理规定 | 2024-07-01 | 查看 | 编辑 |
| 甘肃敦煌农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 25.95 | 1.13 | 27.08 | 1 | 甘肃 | 1.未按规定向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；2.未按规定挑剔残缺、污损人民币，对外支付残缺、污损人民币和未将收缴的假币每月全额解缴到当地人民银行；3.未按规定对异议信息进行核查和处理；4.未按规定履行客户身份识别义务 | 2024-06-24 | 查看 | 编辑 |
| 兴平市农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 25.5 | 1.3 | 26.8 | 1 | 陕西 | 1.违反反洗钱管理规定；2.违反支付结算管理规定；违反征信管理规定。 | 2024-06-27 | 查看 | 编辑 |
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