反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 包头农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 83.5 | 5.4 | 88.9 | 2 | 内蒙古 | 违反支付结算管理规定;未按规定履行客户身份识别义务;征信异议答复超期。 | 2024-07-24 | 查看 | 编辑 |
| 磁县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 67.0 | 4.0 | 71.0 | 2 | 河北 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人。 | 2024-07-25 | 查看 | 编辑 |
| 青海海东农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 29.5 | 1.5 | 31.0 | 1 | 青海省 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务。2.未按规定收缴假币。 | 2024-07-18 | 查看 | 编辑 |
| 交通银行股份有限公司山西省分行 | 交行 | 银行 | 107.7 | 6.0 | 113.7 | 4 | 山西省 | 1.违反账户管理规定；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.与不明身份的客户进行交易；4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；5.违反金融消费者保护内部控制及其他管理规定。 | 2024-07-24 | 查看 | 编辑 |
| 青龙满族自治县农村信用联社股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 34.0 | 4.4 | 38.4 | 2 | 河北省 | 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；未按规定对账户进行备案 | 2024-07-22 | 查看 | 编辑 |
| 山西阳城农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 146.866666 | 9.0 | 155.866666 | 3 | 山西 | 1.未按规定严格落实信息使用授权审批程序；2.迟报投诉数据；3.未按要求对金融消费者投诉进行正确分类；4.占压财政资金；5.单位银行结算账户撤销后超期备案；6.单位银行结算账户开立后超期备案；7.未按规定执行反洗钱客户身份识别义务；8.未按规定履行上报大额和可疑交易报告义务；9.未按规定将收缴的假币上缴人民银行分支机构；10.未按规定收缴假币；11.未经同意查询个人信用信息 | 2024-07-12 | 查看 | 编辑 |
| 广东鹤山农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 151.31 | 1.2 | 152.51 | 1 | 广东 | 违反以下金融法律法规：1.违反货币金银业务管理规定2.违反国库业务方面管理规定3.违反征信管理业务方面管理规定4.违反反洗钱业务管理规定 | 2024-05-11 | 查看 | 编辑 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司南宁分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 94.3 | 5.9 | 100.2 | 2 | 广西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2024-07-05 | 查看 | 编辑 |
| 江西永丰农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 30.0 | 2.0 | 32.0 | 2 | 江西 | 提供虚假的或者隐瞒重要事实的统计报表；2.未按规定履行客户身份重新识别义务。 | 2024-07-09 | 查看 | 编辑 |
| 东方汇理银行（中国）有限公司 | 外资银行 | 银行 | 130.0 | 3.5 | 133.5 | 1 | 上海 | 1.违反金融统计管理规定；2.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2024-07-08 | 查看 | 编辑 |
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