反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 景德镇昌江九银村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 江西 | 未按规定报送大额和可疑交易报告 | 2020-03-05 | 查看 | 编辑 |
| 重庆富民银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 184.5 | 2.5 | 187.0 | 1 | 重庆 | 1.虚报、瞒报金融统计资料；2.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；3.未按规定进行条码支付业务管理；4.未按照《征信业管理条例》的规定处理异议；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.未按规定报送可疑交易报告；7.侵害消费者个人信息依法得到保护的权利。 | 2020-03-11 | 查看 | 编辑 |
| 福建一卡通网络有限责任公司 | 支付机构 | 支付机构 | 45.0 | 4.0 | 49.0 | 1 | 福建 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-03-23 | 查看 | 编辑 |
| 西昌金信村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 35.0 | 2.25 | 37.25 | 1 | 四川 | 未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告 | 2020-03-28 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司安顺市分行 | 建行 | 银行 | 22.0 | 1.0 | 23.0 | 未说明 | 贵州 | 违反有关反洗钱管理规定的行为 | 2020-03-25 | 查看 | 编辑 |
| 北京银行南京分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 40.0 | 2.6 | 42.6 | 2 | 江苏 | 1.未报送账户开立资料；2.明知是单位资金允许以自然人名称开立账户存储；3.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2020-03-13 | 查看 | 编辑 |
| 杭州银行南京分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 42.0 | 2.8 | 44.8 | 1 | 江苏 | 1.超期或未报送账户开立、撤销等资料；2.明知是单位资金允许以自然人名称开立账户存储；3.未按规定履行客户身份识别义务；4.违规查询和使用客户个人信息。 | 2020-03-13 | 查看 | 编辑 |
| 湖南津市湘淮村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 8.0 | 1.0 | 9.0 | 2 | 湖南 | 未按照规定报送可疑交易报告 | 2020-03-20 | 查看 | 编辑 |
| 湖南临澧农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 11.1 | 1.0 | 12.1 | 2 | 湖南 | 1.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、撤销等资料；2.国库经收处不按规定设置“待结算财政款项”科目核算其经收税款；3.虚报金融统计资料；4.个人信用信息基础数据库查询用户发生变动未及时备案；5.未按照规定报送可疑交易报告。 | 2020-03-20 | 查看 | 编辑 |
| 河南鄢陵农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 37.6 | 0.0 | 37.6 | 0 | 河南 | 未按照规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；虚报、伪造统计资料；超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料。 | 2020-03-13 | 查看 | 编辑 |
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