反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 禹州新民生村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 21.0 | 0.0 | 21.0 | 0 | 河南 | 未按照规定履行客户身份识别义务；虚报统计资料；超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料。 | 2020-03-13 | 查看 | 编辑 |
| 四川天府银行股份有限公司凉山分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 24.0 | 1.2 | 25.2 | 1 | 四川 | 违反反洗钱法律法规规章的规定 | 2019-12-20 | 查看 | 编辑 |
| 中国人寿财产保险股份有限公司凉山州中心支公司 | 寿险 | 保险 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 四川 | 违反反洗钱法律法规规章的规定 | 2019-12-19 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司宁德分行 | 建行 | 银行 | 67.0 | 6.0 | 73.0 | 2 | 福建 | 境内大中小企业贷款统计中企业规模划型有误；未按照规定履行客户身份识别义务，未按照规定保存客户身份资料和交易记录 | 2020-03-19 | 查看 | 编辑 |
| 临武浦发村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 9.0 | 0.45 | 9.45 | 1 | 湖南 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-03-13 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司安顺分行 | 中行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 未说明 | 贵州 | 违反有关反洗钱管理规定的行为 | 2020-03-16 | 查看 | 编辑 |
| 厦门银行股份有限公司宁德分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 49.0 | 3.0 | 52.0 | 2 | 福建 | 企业规模划型有误；单位银行结算账户撤销超期报备；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2020-03-12 | 查看 | 编辑 |
| 本溪禾丰村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 未说明 | 辽宁 | 未按照规定履行客户身份识别义务以及未按规定保存客户身份资料及交易记录 | 2019-12-16 | 查看 | 编辑 |
| 本溪同盛村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 28.0 | 1.0 | 29.0 | 未说明 | 辽宁 | 未按照规定履行客户身份识别义务以及未按规定保存客户身份资料及交易记录 | 2019-12-16 | 查看 | 编辑 |
| 中信银行股份有限公司重庆分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 112.0 | 2.5 | 114.5 | 1 | 重庆 | 1.虚报、瞒报金融统计资料；2.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；3.存在占压财政资金行为；4.未按照规定履行客户身份识别义务；5.未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告。 | 2020-03-04 | 查看 | 编辑 |
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