反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 成都银行股份有限公司阿坝分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 10.0 | 0.0 | 10.0 | 0 | 四川 | 未有效履行金融统计管理规定和反洗钱客户身份识别义务 | 2019-12-17 | 查看 | 编辑 |
| 广元市贵商村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 8.0 | 0.4 | 8.4 | 1 | 四川 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2019-12-23 | 查看 | 编辑 |
| 广发银行股份有限公司眉山分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 四川 | 违反反洗钱管理相关规定 | 2019-12-20 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司南充分行 | 工行 | 银行 | 9.0 | 1.0 | 10.0 | 2 | 四川 | 未按规定对异常交易进行人工分析、识别及排除理由不合理 | 2019-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 南充农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 27.0 | 2.0 | 29.0 | 2 | 四川 | 未按规定开展客户风险等级划分、调整、审核；未按规定时限报送大额交易报告。 | 2019-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 中融人寿保险股份有限公司南充中心支公司 | 寿险 | 保险 | 8.0 | 0.5 | 8.5 | 1 | 四川 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2019-12-23 | 查看 | 编辑 |
| 中国太平洋人寿保险股份有限公司雅安中心支公司 | 寿险 | 保险 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 四川 | 未按规定对高风险客户采取强化识别措施 | 2019-12-24 | 查看 | 编辑 |
| 雅安农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 67.0 | 3.5 | 70.5 | 1 | 四川 | 个人银行结算账户开立备案不符合规定；越权查询个人信用数据库；未按规定对高风险客户采取强化识别措施、未按规定时限报告大额交易 | 2019-12-20 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司北海分行 | 农行 | 银行 | 5.0 | 0.0 | 5.0 | 0 | 广西 | 部分农户贷款存在虚报；备案类账户开立及销户没有按规定备案；办理假币收缴业务程序不符合规定要求；以开立账户的方式与部分对公客户建立业务关系时，未登记实际控制人或控股股东的有效身份信息，也未登记受益所有人的有效身份信息；部分个人客户先提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有再合理期限内更新且没有提出合理理由的，未中止为客户办理业务；没有以客户为基本单位开展资金交易监测分析；部分大额交易报告上报时间迟于5个工作日。 | 2019-12-25 | 查看 | 编辑 |
| 申万宏源证券有限公司湖北分公司 | 证券 | 证券 | 15.0 | 0.9 | 15.9 | 1 | 湖北 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2019-06-27 | 查看 | 编辑 |
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