反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 中国工商银行股份有限公司宁德分行 | 工行 | 银行 | 25.0 | 0.0 | 25.0 | 0 | 福建 | 违反反洗钱相关规定 | 2019-12-20 | 查看 | 编辑 |
| 霞浦刺桐红村镇银行有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 25.0 | 3.0 | 28.0 | 2 | 福建 | 未按规定开展客户身份识别工作 | 2019-12-20 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司百色分行 | 工行 | 银行 | 30.0 | 4.5 | 34.5 | 4 | 广西 | 1.与客户建立业务关系或办理一次性金融业务，未按规定识别客户身份。2.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。 | 2019-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司河池分行 | 中行 | 银行 | 34.1 | 9.6 | 43.7 | 4 | 广西 | 1.开立备案类账户超期报备或未报备。2.未经核准开立核准类存款账户。3.为个人开立银行结算账户未留存个人身份证明材料。4.未按规定履行客户身份识别义务。5.与身份不明客户进行交易。 | 2019-12-25 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司河池分行 | 工行 | 银行 | 43.8 | 9.6 | 53.4 | 4 | 广西 | 1.开立备案类账户超期报备或未报备。2.未经核准开立核准类存款账户。3.为个人开立银行结算账户未留存个人身份证明材料。4.未按规定履行客户身份识别义务。5.与身份不明客户进行交易。 | 2019-12-25 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司六盘水市分行 | 建行 | 银行 | 25.0 | 2.0 | 27.0 | 2 | 贵州 | 违反反洗钱相关规定 | 2019-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 中国进出口银行内蒙古自治区分行 | 政策性银行 | 银行 | 24.0 | 1.0 | 25.0 | 2 | 内蒙古 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2019-12-23 | 查看 | 编辑 |
| 赣州农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 21.0 | 1.15 | 22.15 | 1 | 江西 | 未按规定时限报告大额交易 | 2019-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司松原分行 | 中行 | 银行 | 15.0 | 0.8 | 15.8 | 2 | 重庆 | 客户身份资料和交易记录保存违反规定 | 2019-12-23 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司丰都县支行 | 邮储 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 重庆 | 违反反洗钱规定行为 | 2019-12-19 | 查看 | 编辑 |
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