反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 华夏银行股份有限公司济宁分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 未说明 | 山东 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2019-12-03 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行防城港市分行 | 邮储 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 未说明 | 广西 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2019-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 呼和浩特市赛罕金谷村镇银行 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 内蒙古 | 未依法履行客户身份识别义务 | 2019-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 广发银行股份有限公司阳江分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 45.0 | 3.5 | 48.5 | 1 | 广东 | 与身份不明的客户进行交易 | 2019-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 湛江农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 47.0 | 3.1 | 50.1 | 1 | 广东 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2019-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 东辽县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 0.0 | 0.0 | 0.0 | 未说明 | 吉林 | 客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存、对非自然人客户受益所有人进行身份识别 | 2019-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 昌图县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 10.0 | 0.5 | 10.5 | 1 | 辽宁 | 1、未按规定履行客户身份识别义务；2、未按规定保存客户身份资料和交易记录3、未按规定履行大额和可疑交易报送义务。 | 2019-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 黑山县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 未说明 | 辽宁 | 未按照规定保存客户身份资料和交易记录 | 2019-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 银河证券股份有限公司内蒙古分公司 | 证券 | 证券 | 40.0 | 2.0 | 42.0 | 2 | 内蒙古 | 未按规定有效履行反洗钱客户身份识别义务和未按规定报送可疑交易报告 | 2019-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行宁夏分行 | 工行 | 银行 | 25.0 | 1.0 | 26.0 | 2 | 宁夏 | 未按规定保存客户身份资料 | 2019-12-27 | 查看 | 编辑 |
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