反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 四川射洪农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 30.0 | 6.0 | 36.0 | 3 | 四川 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务;2.未按照规定报送大额交易报告 | 2017-10-26 | 查看 | 编辑 |
| 岳池中银富登村镇银行有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 24.0 | 1.0 | 25.0 | 1 | 四川 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2017-11-14 | 查看 | 编辑 |
| 遂宁银行股份有限公司资阳分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 30.0 | 1.0 | 31.0 | 1 | 四川 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务;2.未经同意查询个人信息;3.虚报、瞒报金融统计资料。 | 2017-11-20 | 查看 | 编辑 |
| 井研县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 13.0 | 0.0 | 13.0 | 0 | 四川 | 1.未按规定履行客户身份识别义务;2.未按规定报送大额交易报告。 | 2017-12-06 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司绵阳分行 | 农行 | 银行 | 27.8 | 2.0 | 29.8 | 1 | 四川 | 未按规定履行客户身份识别、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按规报送大额交易报告;虚报、瞒报金融统计资料;超过期限报送账户撤销资料;对外支付残缺、污损人民币。 | 2017-12-14 | 查看 | 编辑 |
| 平昌县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 四川 | 未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2017-12-14 | 查看 | 编辑 |
| 中国平安人寿保险股份有限公司广东分公司 | 寿险 | 保险 | 40.0 | 0.0 | 40.0 | 0 | 广东 | 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2016-06-01 | 查看 | 编辑 |
| 蕉岭县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 10.0 | 1.0 | 11.0 | 1 | 广东 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告 | 2016-07-25 | 查看 | 编辑 |
| 泰康人寿保险股份有限公司湛江中心支公司 | 寿险 | 保险 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 广东 | 违反反洗钱管理规定 | 2016-12-19 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司茂名分行 | 中行 | 银行 | 16.0 | 0.0 | 16.0 | 0 | 广东 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2016-12-21 | 查看 | 编辑 |
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