反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 光大证券股份有限公司佛山季华六路证券营业部 | 证券 | 证券 | 0.0 | 0.0 | 0.0 | 0 | 广东 | 反洗钱违法行为 | 2017-01-04 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司顺德分行 | 中行 | 银行 | 0.0 | 0.0 | 0.0 | 0 | 广东 | 反洗钱违法行为 | 2016-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 广发证券股份有限公司湛江遂溪证券营业部 | 证券 | 证券 | 25.0 | 2.0 | 27.0 | 1 | 广东 | 违反反洗钱管理规定 | 2017-10-11 | 查看 | 编辑 |
| 广发银行股份有限公司惠州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 22.0 | 1.1 | 23.1 | 1 | 广东 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2017-11-06 | 查看 | 编辑 |
| 乳源瑶族自治县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 10.0 | 0.0 | 10.0 | 0 | 广东 | 反洗钱违法行为 | 2017-11-17 | 查看 | 编辑 |
| 广东信宜农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 19.0 | 0.0 | 19.0 | 0 | 广东 | 未按规定履行客户身份识别义务，未按规定履行可疑交易报告义务 | 2017-11-27 | 查看 | 编辑 |
| 中泰证券股份有限公司梅州正兴路证券营业部 | 证券 | 证券 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 未说明 | 广东 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-19 | 查看 | 编辑 |
| 潮州市区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 33.5 | 0.0 | 33.5 | 0 | 广东 | 未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定保存客户身份资料和交易记录、报送可疑交易报告的规定等违反《中华人名共和国反洗钱法》及相关规定的行为 | 2017-12-25 | 查看 | 编辑 |
| 富德生命人寿保险股份有限公司汕头中心支公司 | 寿险 | 保险 | 20.0 | 0.0 | 20.0 | 0 | 广东 | 反洗钱违法行为 | 2017-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 广东阳江农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 25.0 | 1.0 | 26.0 | 1 | 广东 | 未按规定履行客户身份识别义务，未按规定保存客户身份资料。 | 2017-12-28 | 查看 | 编辑 |
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