反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 中国建设银行股份有限公司南通分行 | 建行 | 银行 | 139.78 | 0.0 | 139.78 | 0 | 江苏 | 1.违反金融统计相关规定；2.违反账户管理规定；3.违反特约商户管理规定；4.违反网络安全管理规定；5.违反反假货币业务管理规定；6.违反人民币流通管理规定；7.占压财政存款或者资金；8.未按照规定开展客户尽职调查；9.未按照规定报告可疑交易。 | 2026-04-22 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司来宾市分行 | 农行 | 银行 | 198.24 | 0.0 | 198.24 | 0 | 广西 | 1.违反金融统计相关规定；2.违反账户管理规定；3.违反反假货币业务管理规定；5.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；6.未按规定开展客户尽职调查。 | 2026-04-22 | 查看 | 编辑 |
| 昆明市农村信用合作社联合社 | 农信机构 | 银行 | 162.6 | 0.0 | 162.6 | 0 | 云南 | 1.违反金融统计相关规定；2.违反账户管理规定；3.占压财政存款或者资金；4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；5.为身份不明的客户提供服务、与其进行交易。 | 2026-04-29 | 查看 | 编辑 |
| 国金期货有限责任公司 | 其他 | 期货 | 7.6 | 0.0 | 7.6 | 0 | 四川 | 未按照规定开展客户尽职调查 | 2026-04-28 | 查看 | 编辑 |
| 四川成都龙泉驿稠州村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 16.0 | 0.0 | 16.0 | 0 | 四川 | 1.未按照规定开展客户尽职调查；2.未按照规定报告可疑交易 | 2026-04-28 | 查看 | 编辑 |
| 中原银行股份有限公司 | 其他 | 银行 | 884.37 | 0.0 | 884.37 | 0 | 河南 | 1.违反金融统计相关规定；2.违反账户管理规定；3.违反网络安全管理规定；4.违反反假货币业务管理规定；5.违反人民币流通管理规定；6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；7.未按照规定开展客户尽职调查；8.未按照规定报告大额交易；9.未按照规定报告可疑交易；10.未按照规定制定、完善反洗钱内部控制制度规范。 | 2026-04-27 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司广西壮族自治区崇左市分行 | 邮储 | 银行 | 77.57 | 5.37 | 82.94 | 1 | 广西 | 1.未按规定开展尽职调查；2.违反网络安全管理规定；3.未按照规定开展客户尽职调查；4.未按照规定报告可疑交易。 | 2026-04-27 | 查看 | 编辑 |
| 云南宁蒗农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 29.8 | 0.0 | 29.8 | 0 | 云南 | 1.违反账户管理规定；2.未按规定收缴假币；3.违反征信安全管理要求；4.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；5.为身份不明的客户提供服务、与其进行交易。 | 2026-04-24 | 查看 | 编辑 |
| 永仁县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 31.1 | 0.0 | 31.1 | 0 | 云南 | 1.违反支付结算业务管理规定。2.违反货币金银业务管理规定。3.违反国库业务管理规定。4.违反反洗钱业务管理规定。 | 2026-04-24 | 查看 | 编辑 |
| 陕西眉县农村商业银行 | 农信机构 | 银行 | 44.7 | 0.0 | 44.7 | 0 | 陕西 | 违反金融统计、支付结算、金融科技、货币金银、国库、反洗钱管理规定 | 2026-04-23 | 查看 | 编辑 |
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