反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 渭南市华州区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 40.6 | 1.0 | 41.6 | 1 | 陕西 | 违反支付结算、货币金银、国库、征信及反洗钱管理规定 | 2025-11-27 | 查看 | 编辑 |
| 广发银行股份有限公司深圳分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 204.25 | 10.25 | 214.5 | 4 | 广东 | 1.违反反假货币业务管理规定；2.占压财政存款或者资金；3.未按规定履行客户身份识别义务；4.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2025-11-28 | 查看 | 编辑 |
| 北京银行股份有限公司深圳分行 | 城商行 | 银行 | 180.1 | 18.5 | 198.6 | 5 | 广东 | 违反账户管理规定；违反反假货币业务管理规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易。 | 2025-11-18 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司贵港分行 | 农行 | 银行 | 28.9 | 2.8 | 31.7 | 2 | 广西 | 1.违反账户管理规定；2.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2025-11-24 | 查看 | 编辑 |
| 郴州市北湖区融合黄金珠宝商行 | 贵金属 | 贵金属 | 0.5 | 0.0 | 0.5 | 0 | 湖南 | 1.未按规定开展客户尽职调查；2.未按规定对洗钱高风险情形采取相应洗钱风险管理措施。 | 2025-11-20 | 查看 | 编辑 |
| 盘县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 123.9 | 5.0 | 128.9 | 2 | 贵州 | 1.金融统计方面，违反金融统计相关规定,个体工商户和小微企业主经营性贷款统计错误；2.支付结算方面，违反账户管理规定，未按规定报送账户开立、撤销等资料；违反《反电信网络诈骗法》有关规定，未履行有关风险管理措施；3.货币金银方面，未按规定收缴假币；4.征信管理方面，提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；5.反洗钱方面，未按规定重新识别客户78户；与身份不明的客户进行交易1户。 | 2025-11-19 | 查看 | 编辑 |
| 贵州福泉农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 140.18 | 10.4 | 150.58 | 4 | 贵州 | 1.未按规定报送账户开立、撤销等资料；2.违反特约商户资金结算管理规定；3.相关人员不具备反假专业能力；4.在用现金机具鉴别能力不符合国家和行业标准；5.未按规定收缴假币；6.占压财政存款或者资金；7.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；8.未按规定履行客户身份识别义务；9.未采取防范计算机病毒和网络攻击、网络侵入等危害网络安全行为的技术措施；10.提供虚假的或隐瞒重要事实的统计资料。 | 2025-11-20 | 查看 | 编辑 |
| 东莞银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 386.939 | 15.2 | 402.139 | 5 | 广东 | 违反金融统计、支付结算、金融科技、货币金银、国库、征信、反洗钱业务管理有关规定。 | 2025-11-14 | 查看 | 编辑 |
| 贵州关岭农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 105.703 | 5.6 | 111.303 | 3 | 贵州 | 1.违反支付结算管理规定；2.违反金融科技管理规定；3.违反反假货币业务管理规定；4.违反征信管理规定；5.未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作；6.与身份不明的客户进行交易。 | 2025-11-19 | 查看 | 编辑 |
| 贵州兴仁农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 125.72 | 6.3 | 132.02 | 3 | 贵州 | 1.违反金融统计相关规定；2.违反账户管理规定；3.未履行有关风险管理措施；4.违反清算管理规定；5.违反反假货币业务管理规定；6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；7.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2025-11-19 | 查看 | 编辑 |
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